Bejelentés hiányában végzett tőkepiaci függő ügynöki tevékenységet a CFD Markets Kft. egy ciprusi és egy brit társaságnak – állapította meg az MNB, amely eltiltotta a társaságot a jogosulatlan tevékenység végzésétől és 90 millió forint piacfelügyeleti bírság megfizetésére kötelezte.
A Magyar Nemzeti Bank piacfelügyeleti eljárása nyomán megállapította, hogy a budapesti CFD Markets Kft. a ciprusi székhelyű Safecap Ltd., illetve a brit Go Markets UK (korábban Vantage FX UK) – egyébként határon átnyúló szolgáltatásnyújtásra jogosult – társaságok részére bejelentés hiányában, jogosulatlanul befektetési szolgáltatásra vonatkozó függő ügynöki (meghatalmazotti) tevékenységet végzett. A CFD Markets Kft. ugyan szerepel a hazai felügyeleti függő ügynöki nyilvántartásban, ám esetében megbízót nem rögzítettek, így a társaság – megbízó hiányában – közvetítői tevékenység végzésére ténylegesen nem jogosult.
Mint a jegybank piacfelügyeleti eljárása feltárta, a CFD Markets Kft. – aktív ügyfélszerzési közreműködésének köszönhetően – legalább 240 hazai befektető számára teremtett lehetőséget élő kereskedési számla megnyitására online deviza, CFD és árutőzsdei termékekkel való kereskedésre az érintett befektetési szolgáltatóknál. A hazai társaság díjazása az ügyfelek számához igazodott, így érdekelt volt minél több befektető közvetítésére partnerei számára.
Az MNB szeptember 18-án azonnali hatállyal megtiltotta, hogy a CFD Markets Kft. bejelentés hiányában függő ügynöki tevékenységet végezzen, s a feltárt jogsértés miatt 90 millió forint piacfelügyeleti bírság megfizetésére is kötelezte a társaságot.
